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一文讀懂！國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)工作流程

2021.11.17

前期，財(cái)政部科技部關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財(cái)教〔2021〕178號(hào)），近日，科技部辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)管理的通知》，概括起來主要為“四個(gè)取消”即：取消項(xiàng)目層面審計(jì)報(bào)告。每個(gè)項(xiàng)目按課題出具審計(jì)報(bào)告后，不再出具項(xiàng)目層面審計(jì)報(bào)告。開展取消結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)試點(diǎn)。不再開展結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)，其出具的項(xiàng)目資金決算報(bào)表作為項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)的依據(jù)。取消評(píng)前審查。本通知發(fā)布之日起，專業(yè)機(jī)構(gòu)尚未開展或正在開展評(píng)前審查的，不再出具審查意見，經(jīng)對(duì)綜合績效評(píng)價(jià)材料的完整性、合規(guī)性等進(jìn)行形式審查后，直接進(jìn)入綜合績效評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)。取消“課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行率每低于95%一個(gè)百分點(diǎn)，減少1分”的評(píng)議規(guī)則。

結(jié)合這些政策變化，動(dòng)源君對(duì)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的申報(bào)流程進(jìn)行了重新梳理。以方便廣大讀者參考使用。

一、項(xiàng)目預(yù)申報(bào)

項(xiàng)目申報(bào)者提交3000字左右的預(yù)申報(bào)書。

預(yù)申報(bào)書詳細(xì)說明申報(bào)項(xiàng)目的目標(biāo)和指標(biāo)，簡要說明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)，并由項(xiàng)目申報(bào)單位提出所需專項(xiàng)資金預(yù)算總額。

預(yù)申報(bào)時(shí)間不低于30天。按照國科發(fā)資〔2015〕423號(hào)文規(guī)定，要求從指南發(fā)布日到項(xiàng)目受理截止日，原則上不低于30日，以保證人員有充足的時(shí)間申報(bào)項(xiàng)目。通常指南明確從指南發(fā)布日到項(xiàng)目（預(yù)）申報(bào)書受理截止日不少于50天。

注意事項(xiàng)：

1.哪些人不能申報(bào)，報(bào)什么？

項(xiàng)目指南是科研人員申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)候的“寶典”，不管是從事哪一類科研工作的人員，都可能從指南中找到支持方向。每一個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)都是以需求和問題為導(dǎo)向設(shè)計(jì)的，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進(jìn)行全創(chuàng)新鏈布局，研發(fā)的上下游各個(gè)階段是環(huán)環(huán)相扣的。

依據(jù)科技部等十三部門印發(fā)《關(guān)于支持女性科技人才在科技創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用的若干措施》的通知（國科發(fā)才〔2021〕172號(hào)），國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃鼓勵(lì)有能力的女性科研人員作為項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人領(lǐng)銜擔(dān)綱承擔(dān)任務(wù)。

指南明確：中央、地方各級(jí)國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員（包括行使科技計(jì)劃管理職能的其他人員）不得申報(bào)項(xiàng)目（課題）。特邀咨評(píng)委委員不能申報(bào)項(xiàng)目（課題），參與重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案或本年度項(xiàng)目指南編制的專家，不得申報(bào)該重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）。

同一份指南里，各個(gè)支持方向的設(shè)置都是相互關(guān)聯(lián)、有機(jī)銜接的，所以在申報(bào)的時(shí)候，申報(bào)者不但要找到自己最合適的任務(wù)方向，還要注意與下游任務(wù)的銜接。專項(xiàng)中基礎(chǔ)前沿技術(shù)的最新成果，要有后端的任務(wù)設(shè)置真正能夠承接。

2.怎么報(bào)更有效？

專家建議：一定要認(rèn)真研究指南，按照擬支持的研究（支持）方向來填寫預(yù)申報(bào)書、組織團(tuán)隊(duì)，特別要注意對(duì)應(yīng)指南的考核指標(biāo)。舉個(gè)例子，一個(gè)項(xiàng)目指南有10個(gè)考核指標(biāo)，但你在描述時(shí)，只提到了二三個(gè)，那這種情況在形式審查時(shí)就很難通過。還有一種情況，有的團(tuán)隊(duì)是在對(duì)指南理解不到位或者對(duì)規(guī)則不清楚的情況下造成了偏差，這個(gè)要積極與受理指南的部門進(jìn)行溝通。

3.項(xiàng)目牽頭申報(bào)單位應(yīng)與所有參與單位簽署聯(lián)合申報(bào)協(xié)議

明確協(xié)議簽署時(shí)間；項(xiàng)目牽頭申報(bào)單位、課題申報(bào)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及課題負(fù)責(zé)人須簽署誠信承諾書，項(xiàng)目牽頭申報(bào)單位及所有參與單位要落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求，加強(qiáng)對(duì)申報(bào)材料審核把關(guān)，杜絕夸大不實(shí)，甚至弄虛作假。

4.實(shí)行網(wǎng)上填報(bào)

本次申報(bào)試行無紙化申請(qǐng)，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將以網(wǎng)上填報(bào)的申報(bào)書作為后續(xù)形式審查、項(xiàng)目評(píng)審的依據(jù)。申報(bào)材料中所需的附件材料，全部以電子掃描件上傳。暫時(shí)無法提供的，請(qǐng)上傳依托單位出具的說明材料掃描件，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將根據(jù)情況通知補(bǔ)交。

各推薦單位加強(qiáng)對(duì)所推薦的項(xiàng)目申報(bào)材料審核把關(guān)，按時(shí)將推薦項(xiàng)目通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一報(bào)送。

二、預(yù)申報(bào)受理

在申報(bào)時(shí)間截止后，專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)預(yù)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行受理。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的項(xiàng)目，一般都會(huì)受理。

2021年，引力波探測(cè)等54個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)進(jìn)入視頻答辯階段，中醫(yī)藥現(xiàn)代化研究等15個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)進(jìn)入正式申報(bào)階段。進(jìn)入答辯評(píng)審環(huán)節(jié)的申報(bào)項(xiàng)目，由申報(bào)單位按要求填報(bào)正式申報(bào)書，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交，具體時(shí)間和有關(guān)要求另行通知。

三、預(yù)申報(bào)形審和評(píng)議

預(yù)申報(bào)書的形式審查和預(yù)評(píng)審一般約需要50天左右時(shí)間，有些項(xiàng)目的周期會(huì)略長。

（一）預(yù)申報(bào)形式審查

1.審什么？

主要審查申報(bào)材料的形式要件。通知發(fā)布時(shí)一般會(huì)將形式審查條件要求作為附件發(fā)布，審查內(nèi)容包括推薦單位是否重復(fù)申報(bào)、推薦函、申報(bào)書填寫格式是否完整、申報(bào)人資格是否符合、申報(bào)單位資格是否符合等。

2021年，部分“十四五”重點(diǎn)專項(xiàng)形式審查條件明確：青年科學(xué)家項(xiàng)目不再下設(shè)課題，項(xiàng)目參與單位總數(shù)不超過3家，根據(jù)相應(yīng)指南方向明確的研究重點(diǎn)，自主確定選題進(jìn)行申報(bào)?！敖野駫鞄洝表?xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人無年齡、學(xué)歷和職稱要求，項(xiàng)目牽頭申報(bào)和參與單位無注冊(cè)時(shí)間要求。

2.誰來審？

專業(yè)機(jī)構(gòu)組織相關(guān)人員審查，一般會(huì)在指南發(fā)布時(shí)明確形式審查負(fù)責(zé)人。

3.哪些可能不符合要求？

各申報(bào)單位在正式提交項(xiàng)目申報(bào)書前可利用國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)查詢相關(guān)科研人員承擔(dān)國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）情況，避免重復(fù)申報(bào)。

做好“五自查”即項(xiàng)目/課題負(fù)責(zé)人是否超項(xiàng)，項(xiàng)目組織方式是否符合指南要求，申報(bào)材料填報(bào)是否完整，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)匹配是否符合指南要求，是否按時(shí)限提交項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書。

4.形式審查后的工作？

按照國科發(fā)資〔2015〕423號(hào)文及國科辦資〔2016〕6號(hào)文的規(guī)定，在形式審查完成后，專業(yè)機(jī)構(gòu)要在10個(gè)工作日內(nèi)在信息系統(tǒng)填寫形式審查意見表，按統(tǒng)一安排通過信息系統(tǒng)向項(xiàng)目申報(bào)者反饋形式審查的結(jié)果。

（二）預(yù)申報(bào)評(píng)審

1.通過預(yù)申報(bào)形審的項(xiàng)目進(jìn)入評(píng)審階段。

2.怎么評(píng)

預(yù)評(píng)審實(shí)行“盲審”，可采取網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、通訊評(píng)審、會(huì)議評(píng)審等方式，不需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯。

3.誰來評(píng)

專業(yè)機(jī)構(gòu)在形式審查后開展首輪評(píng)審，評(píng)審專家通過統(tǒng)一專家?guī)祀S機(jī)抽取，專家數(shù)量原則上不少于5個(gè)，每個(gè)專家評(píng)審的項(xiàng)目數(shù)量原則上不超過15項(xiàng)。

4.評(píng)什么

內(nèi)容方面主要針對(duì)3000字摘要，側(cè)重在思路和方向?qū)用?，以及與指南發(fā)布的方向是否一致等。

5.首輪評(píng)審將遴選出3-4倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報(bào)項(xiàng)目，進(jìn)入下一輪正式申報(bào)。

對(duì)于支持1~2項(xiàng)的指南方向，原則上只支持1項(xiàng)，如申報(bào)項(xiàng)目的評(píng)審結(jié)果前兩位評(píng)價(jià)相近，且技術(shù)路線明顯不同，可同時(shí)立項(xiàng)支持，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合過程管理開展關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)考核評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定后續(xù)支持方式。

需要注意的是關(guān)于港澳臺(tái)科研人員作為項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人的條件以及科研誠信方面的要求。比如，指南要求，受聘于內(nèi)地單位或有關(guān)港澳高校的外籍科學(xué)家及港、澳、臺(tái)地區(qū)科學(xué)家可作為重點(diǎn)專項(xiàng)的項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人，全職受聘人員須提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由雙方單位同時(shí)提供聘用的有效材料，并隨紙質(zhì)項(xiàng)目申報(bào)書一并報(bào)送。要求，誠信狀況良好，無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄和相關(guān)社會(huì)領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。同時(shí)對(duì)于項(xiàng)目下課題數(shù)以及參加單位也進(jìn)行了相應(yīng)的限制。

6.根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號(hào)），合并項(xiàng)目評(píng)審和預(yù)算評(píng)審，項(xiàng)目管理部門在項(xiàng)目評(píng)審時(shí)同步開展預(yù)算評(píng)審。

揭榜掛帥項(xiàng)目申報(bào)時(shí)不填申報(bào)書，只需填寫擬申請(qǐng)國撥經(jīng)費(fèi)總額；評(píng)審時(shí)取消預(yù)算評(píng)估；成功揭榜并簽署任務(wù)書時(shí)，僅對(duì)預(yù)算進(jìn)行合規(guī)性審核。

四、項(xiàng)目正式申報(bào)

需提交詳細(xì)的正式申報(bào)書。指南明確，正式申報(bào)書受理時(shí)間為30天。國科發(fā)資〔2019〕45號(hào)明確，科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，在申報(bào)期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)；結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況，在實(shí)施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項(xiàng)規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項(xiàng)目骨干、一般參與人員，由項(xiàng)目牽頭單位報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

1.正式申報(bào)與預(yù)申報(bào)銜接。

正式申報(bào)中不允許修改的內(nèi)容包括：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、任務(wù)（課題）負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目牽頭申報(bào)單位、推薦單位、現(xiàn)有參與單位；所屬專項(xiàng)和申報(bào)的指南方向；項(xiàng)目下設(shè)任務(wù)（課題）數(shù)。

正式申報(bào)中允許小幅變更內(nèi)容：考核指標(biāo)不能降低，需要細(xì)化；主要研究內(nèi)容不能減少和大幅調(diào)整，需要細(xì)化；承諾配套條件不能降低；項(xiàng)目名稱可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整；可根據(jù)實(shí)際需要補(bǔ)充參加單位，但不能突破指南規(guī)定的上限，且需補(bǔ)充聯(lián)合申報(bào)協(xié)議。

補(bǔ)充人員要求：應(yīng)在已有項(xiàng)目（課題/任務(wù)）負(fù)責(zé)人基礎(chǔ)上補(bǔ)充其他參加人員，補(bǔ)充的人員須滿足申報(bào)限項(xiàng)要求。

2.正式申報(bào)書內(nèi)容包括八部分

包括“國內(nèi)外現(xiàn)狀及趨勢(shì)分析”、“研究目標(biāo)及內(nèi)容”、“申報(bào)單位及參與單位研究基礎(chǔ)”、“進(jìn)度安排”、“項(xiàng)目組織實(shí)施、保障措施及風(fēng)險(xiǎn)分析”、“研究團(tuán)隊(duì)”、“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”和“指南所要求的附件”。根據(jù)成功申報(bào)經(jīng)驗(yàn)，“研究目標(biāo)及內(nèi)容”及“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”兩部分應(yīng)該給予更多關(guān)注。

3.經(jīng)費(fèi)預(yù)算

正式申報(bào)項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算不得高于預(yù)申報(bào)數(shù)和經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。正式申報(bào)環(huán)節(jié)時(shí)，專業(yè)機(jī)構(gòu)綜合考慮重點(diǎn)專項(xiàng)概算、項(xiàng)目任務(wù)設(shè)置、預(yù)申報(bào)情況以及專家建議等，提出經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號(hào)），進(jìn)一步精簡合并預(yù)算編制科目，按設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)三大類編制直接費(fèi)用預(yù)算。直接費(fèi)用中除50萬元以上的設(shè)備費(fèi)外，其他費(fèi)用只提供基本測(cè)算說明，不需要提供明細(xì)。

五、正式申報(bào)形式審查

正式申報(bào)形式審查由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織，主要對(duì)正式申報(bào)書進(jìn)行審查。

正式申報(bào)形審主要審查申報(bào)人、申報(bào)單位的資格條件、申報(bào)材料是否齊全等。

各個(gè)專項(xiàng)的審查條件不盡相同，除了對(duì)課題負(fù)責(zé)人的年齡、職稱有規(guī)定外，主要是限項(xiàng)。

1.對(duì)項(xiàng)目下設(shè)的課題數(shù)和項(xiàng)目參研單位限制不盡一致，有的規(guī)定了項(xiàng)目執(zhí)行期，有的對(duì)課題數(shù)量進(jìn)行了限制。

2.有的專項(xiàng)明確要求申報(bào)單位為企業(yè)。

3.國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃要對(duì)項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人和骨干以及其他參加人員進(jìn)行查重。目前查重的范圍包括：國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目在研項(xiàng)目，預(yù)期將來會(huì)NSFC項(xiàng)目進(jìn)行互斥。目前人才項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)互斥。

4.預(yù)申報(bào)書中填寫的人員要與最后的任務(wù)書一致，不得隨意變更。

六、視頻答辯評(píng)審

從申報(bào)者接到專業(yè)機(jī)構(gòu)關(guān)于進(jìn)入答辯評(píng)審的通知日到正式申報(bào)書受理截止日，應(yīng)不少于20日。對(duì)于未進(jìn)入答辯評(píng)審的，專業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)及時(shí)將意見反饋項(xiàng)目申報(bào)者。

專業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)視頻方式，組織會(huì)議答辯評(píng)審，根據(jù)專家評(píng)議情況擇優(yōu)建議立項(xiàng)。視頻評(píng)審更加細(xì)致，側(cè)重在方案層面，涉及研究內(nèi)容、目標(biāo)設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解及進(jìn)度安排、研發(fā)團(tuán)隊(duì)及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果及風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。

1.專家產(chǎn)生：評(píng)審專家選取遵循“隨機(jī)抽取、利益回避、專業(yè)吻合”的原則，統(tǒng)一從國家科技專家?guī)熘谐槿‘a(chǎn)生，原則上不少于15人，并可邀請(qǐng)不超過3名特邀專家參與，包括海外專家、首輪評(píng)審專家和根據(jù)專項(xiàng)評(píng)審需要選取的其他高水平專家，采取背靠背獨(dú)立打分形式，專家組組長由專家組成員自主民主推薦產(chǎn)生。

回避：研究院所和企業(yè)集團(tuán)回避到法人，大學(xué)回避到所在的學(xué)院（系）。具體包括：參與試點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案編制和本年度項(xiàng)目指南編制的專家、申報(bào)單位或參加單位的專家、與被評(píng)審項(xiàng)目申請(qǐng)負(fù)責(zé)人或參加人有親屬關(guān)系、師生關(guān)系等重大利益關(guān)系的專家等。

2.評(píng)審方式：采取“投票+打分”的方式進(jìn)行，在評(píng)審過程中，專家根據(jù)項(xiàng)目匯報(bào)和專家質(zhì)詢情況，對(duì)同一項(xiàng)目指南方向的申請(qǐng)，進(jìn)行比較分析，根據(jù)個(gè)人意見表的評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行投票和打分。每組專家評(píng)審的時(shí)間原則上不超過3天，并全程參加評(píng)審。

3.分?jǐn)?shù)產(chǎn)生：一般要求專家對(duì)于是否建議支持和打分保持相對(duì)一致，即原則上支持立項(xiàng)的項(xiàng)目評(píng)審分?jǐn)?shù)要在75分以上。最后的視頻答辯得分是系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算得出的，一般是去掉一個(gè)最高分，去掉一個(gè)最低分后取平均值。分?jǐn)?shù)高并不代表最終能立項(xiàng)，還有一個(gè)專家投票環(huán)節(jié)，即只有專家評(píng)分和專家投票綜合得分較高的才可能殺出“重圍”。綜合排序時(shí)，按照票數(shù)第一、分?jǐn)?shù)第二排序。

4.答辯時(shí)間：視頻答辯的時(shí)間大約是45分鐘，其中項(xiàng)目匯報(bào)15分鐘，質(zhì)詢30分鐘，視頻系統(tǒng)會(huì)顯示倒計(jì)時(shí)時(shí)間。青年科學(xué)家項(xiàng)目答辯限時(shí)20分鐘，其中匯報(bào)10分鐘，專家質(zhì)詢10分鐘。部省聯(lián)動(dòng)項(xiàng)目答辯限時(shí)45分鐘，其中匯報(bào)15分鐘，專家質(zhì)疑30分鐘。

5.問題準(zhǔn)備：專業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)組織評(píng)審專家提前審閱項(xiàng)目申報(bào)書，對(duì)每個(gè)評(píng)審項(xiàng)目提出問題，并將專家所提問題匯總整理后，匿名反饋給項(xiàng)目申報(bào)者。

6.PPT準(zhǔn)備：評(píng)審專家將結(jié)合申報(bào)單位提交的申報(bào)書（含預(yù)算申報(bào)書）、答辯PPT等材料以及申報(bào)單位的答辯情況，就項(xiàng)目研究內(nèi)容、目標(biāo)設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解及進(jìn)度安排、研發(fā)團(tuán)隊(duì)及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果與風(fēng)險(xiǎn)分析、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排等方面內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人的答辯PPT一般應(yīng)提前報(bào)送。

7.答辯人數(shù)：按照規(guī)定，每個(gè)項(xiàng)目參加答辯人員不能超過3人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上需要親自參加答辯。

8.在每輪評(píng)審工作結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)在信息系統(tǒng)中錄入評(píng)審結(jié)果。

七、項(xiàng)目評(píng)審

根據(jù)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財(cái)教〔2021〕178號(hào)）規(guī)定，合并項(xiàng)目評(píng)審和預(yù)算評(píng)審，項(xiàng)目管理部門在項(xiàng)目評(píng)審時(shí)同步開展預(yù)算評(píng)審。預(yù)算評(píng)審工作重點(diǎn)是項(xiàng)目預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性，不得將預(yù)算編制細(xì)致程度作為評(píng)審預(yù)算的因素，不得簡單按比例核減預(yù)算。

實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干制的項(xiàng)目，無需編制項(xiàng)目預(yù)算。

八、確定項(xiàng)目立項(xiàng)（公示）

1.從受理項(xiàng)目申請(qǐng)到反饋立項(xiàng)結(jié)果原則上不超過120個(gè)工作日。

2.專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持的原則提出年度項(xiàng)目安排方案，并將擬立項(xiàng)項(xiàng)目清單進(jìn)行公示。按照科技部相關(guān)規(guī)定，只公示立項(xiàng)的主要信息，不再公示項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和經(jīng)費(fèi)數(shù)。

3.項(xiàng)目公示一般為5天。對(duì)公示有異議者，需實(shí)名提出，個(gè)人提交的材料請(qǐng)簽署真實(shí)姓名和聯(lián)系方式，單位提交的材料請(qǐng)加蓋所在單位公章。

九、簽訂任務(wù)書（合同）

1.審核環(huán)節(jié)：公示結(jié)束后，網(wǎng)站提示擬進(jìn)入“審核環(huán)節(jié)”，審核環(huán)節(jié)主要是由科技部負(fù)責(zé)，具體指專業(yè)機(jī)構(gòu)將評(píng)審工作報(bào)告和年度項(xiàng)目安排方案報(bào)科技部，科技部組織相關(guān)司局對(duì)立項(xiàng)程序規(guī)范性、立項(xiàng)情況與任務(wù)目標(biāo)和指南相符性等進(jìn)行審核，提出審核意見和建議，反饋專業(yè)機(jī)構(gòu)。

2.專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)通過合規(guī)性審核的項(xiàng)目安排發(fā)布立項(xiàng)通知。

3.立項(xiàng)通知下達(dá)后，專業(yè)機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目牽頭單位簽訂項(xiàng)目任務(wù)書，組織開展任務(wù)書網(wǎng)上填報(bào)、審核及紙質(zhì)任務(wù)書簽訂等工作。

十、撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)

1.資金撥付：專業(yè)機(jī)構(gòu)將資金撥付給項(xiàng)目承擔(dān)單位后，項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)任務(wù)（課題）研究進(jìn)度和資金使用情況，及時(shí)向任務(wù)（課題）承擔(dān)單位撥付資金。課題承擔(dān)單位根據(jù)研究進(jìn)度，及時(shí)向任務(wù)（課題）合作單位撥付資金。課題合作單位不得向外進(jìn)行任務(wù)分包并層層轉(zhuǎn)撥資金。

2.撥款依據(jù)：項(xiàng)目任務(wù)書和預(yù)算書是項(xiàng)目及各任務(wù)（課題）撥款、預(yù)算執(zhí)行、財(cái)務(wù)驗(yàn)收的依據(jù)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)收到與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂的項(xiàng)目任務(wù)書和預(yù)算書后，方可根據(jù)任務(wù)書（預(yù)算書）中明確的各任務(wù)（課題）預(yù)算進(jìn)行撥款。

根據(jù)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財(cái)教〔2021〕178號(hào)）規(guī)定：

重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金實(shí)行財(cái)政授權(quán)支付。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國庫集中支付制度規(guī)定，根據(jù)不同類型科研項(xiàng)目特點(diǎn)、研究進(jìn)度、資金需求等，合理制定經(jīng)費(fèi)撥付計(jì)劃，在項(xiàng)目任務(wù)書簽訂后30日內(nèi)，向項(xiàng)目牽頭單位撥付首筆項(xiàng)目資金。首筆資金撥付比例充分尊重項(xiàng)目負(fù)責(zé)人意見，結(jié)合重點(diǎn)專項(xiàng)年度預(yù)算情況確定。

3.經(jīng)費(fèi)調(diào)整：

1.根據(jù)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財(cái)教〔2021〕178號(hào)）規(guī)定：設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位，不再由項(xiàng)目管理部門審批其預(yù)算調(diào)增。項(xiàng)目承擔(dān)單位要統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況、科研項(xiàng)目實(shí)際需求等，及時(shí)辦理調(diào)劑手續(xù)。除設(shè)備費(fèi)外的其他費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部由項(xiàng)目承擔(dān)單位下放給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)科研活動(dòng)實(shí)際需要自主安排。

2.項(xiàng)目預(yù)算總額調(diào)劑，項(xiàng)目預(yù)算總額不變、課題間預(yù)算調(diào)劑，變更課題承擔(dān)單位、課題參與單位，由項(xiàng)目牽頭單位或課題承擔(dān)單位逐級(jí)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，專業(yè)機(jī)構(gòu)審核評(píng)估后，按有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)。

3.課題預(yù)算總額不變、課題參與單位之間預(yù)算調(diào)劑的,由項(xiàng)目牽頭單位審批，報(bào)專業(yè)機(jī)構(gòu)備案；課題預(yù)算總額不變，設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑的，由課題負(fù)責(zé)人或參與單位的研究任務(wù)負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，所在單位統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況和科研項(xiàng)目實(shí)際需求，及時(shí)辦理審批手續(xù)。

4.課題間接費(fèi)用預(yù)算總額不得調(diào)增，經(jīng)課題承擔(dān)單位與課題負(fù)責(zé)人協(xié)商一致后，可調(diào)減用于直接費(fèi)用；課題間接費(fèi)用總額不變、課題參與單位之間調(diào)劑的，由課題承擔(dān)單位與參與單位協(xié)商確定。

對(duì)于項(xiàng)目其他來源資金總額不變、不同單位之間調(diào)劑的，由項(xiàng)目牽頭單位自行審批實(shí)施，報(bào)專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

5.項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定于每年11月底前將匯總審核后的項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告（含財(cái)務(wù)執(zhí)行情況）報(bào)送專業(yè)機(jī)構(gòu)。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整，賬表一致。項(xiàng)目執(zhí)行不足3個(gè)月的，可在下年度一并上報(bào)。

6.實(shí)行包干制的項(xiàng)目，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部管理規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)資金使用的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，確保資金安全和規(guī)范有效使用。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在承諾遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠信要求、資金全部用于與本項(xiàng)目研究工作相關(guān)支出的基礎(chǔ)上，自主決定經(jīng)費(fèi)使用。項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目資金決算，經(jīng)承擔(dān)單位審核后報(bào)專業(yè)機(jī)構(gòu)。

十一、項(xiàng)目過程管理

國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發(fā)〔2018〕25號(hào)）明確，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“里程碑”式管理，減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各類評(píng)估、檢查、抽查、審計(jì)等活動(dòng)；自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

科技部、財(cái)政部要會(huì)同相關(guān)部門加強(qiáng)科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，在相對(duì)集中時(shí)間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。探索實(shí)行“雙隨機(jī)、一公開”檢查方式，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實(shí)行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，最大限度降低對(duì)科研活動(dòng)的干擾。

明確設(shè)定科研項(xiàng)目績效目標(biāo)，項(xiàng)目指南要按照分類評(píng)價(jià)要求提出項(xiàng)目績效目標(biāo)。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目申報(bào)書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項(xiàng)目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)定明確、細(xì)化的階段性目標(biāo)，用于判斷實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)審核績效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績效目標(biāo)的能力和條件等；要加強(qiáng)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時(shí)予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

“十四五”重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃探索實(shí)行技術(shù)就緒度管理。相關(guān)申報(bào)指南中將明確技術(shù)就緒度要求，并在后續(xù)的評(píng)審立項(xiàng)、考核評(píng)估中納入技術(shù)就緒度指標(biāo)，科學(xué)設(shè)定里程碑考核節(jié)點(diǎn)，嚴(yán)格把控項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)，確保成果高質(zhì)量產(chǎn)出。其他技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目鼓勵(lì)積極開展探索。

十二、中期檢查

依據(jù)國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知(國發(fā)〔2018〕25號(hào))、中辦、國辦關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干措施、《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中期檢查工作規(guī)范（試行）》(國科資函〔2018〕3號(hào))等文件要求。

中期檢查主要采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和會(huì)議檢查等形式展開。目前，僅對(duì)三年及以上執(zhí)行期的項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查，項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)原則上只實(shí)施一次中期檢查，鼓勵(lì)對(duì)重大項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)引進(jìn)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立的第三方評(píng)測(cè)。

中期檢查的內(nèi)容主要包括項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)展情況、項(xiàng)目財(cái)務(wù)執(zhí)行情況、項(xiàng)目組織管理情況、主要問題下步工作等方面。最終形成中期檢查意見。

十三、綜合績效評(píng)價(jià)

科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)工作規(guī)范（試行）》的通知（國科辦資〔2018〕107號(hào)）對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的驗(yàn)收評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范。明確，不再單獨(dú)組織技術(shù)驗(yàn)收、財(cái)務(wù)驗(yàn)收，合并有關(guān)驗(yàn)收程序，實(shí)施一次性綜合績效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目實(shí)施期滿，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)要求，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定，考核項(xiàng)目任務(wù)完成情況和項(xiàng)目資金管理使用情況，組織開展綜合績效評(píng)價(jià)，重視相關(guān)項(xiàng)目間的協(xié)同和項(xiàng)目對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支撐作用。結(jié)余經(jīng)費(fèi)的認(rèn)定、留用與收回等按照綜合績效評(píng)價(jià)相關(guān)要求執(zhí)行。

項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)，由項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)材料準(zhǔn)備工作，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提交如下材料。

（1）項(xiàng)目綜合績效自評(píng)價(jià)報(bào)告。

（2）項(xiàng)目所有下設(shè)課題相關(guān)績效評(píng)價(jià)材料及績效評(píng)價(jià)意見。

（3）項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況，包括ZL、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、使用、管理、保護(hù)等情況，國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等研制完成情況。

（4）與項(xiàng)目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告。

（5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發(fā)表論文和宣傳報(bào)道、對(duì)外合作交流、接受外方資助等情況；保密項(xiàng)目和擬對(duì)成果定密的非保密項(xiàng)目還需說明成果定密的密級(jí)和保密期限建議、研究過程中保密規(guī)定執(zhí)行情況等。

（6）任務(wù)書中約定應(yīng)呈交的科技報(bào)告。

（7）科技資源匯交方案，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法的通知》的要求和指南規(guī)定需要匯交的數(shù)據(jù)，應(yīng)提交由有關(guān)方面認(rèn)可的科學(xué)數(shù)據(jù)中心出具的匯交憑證；對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)、具有宣傳與保存價(jià)值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學(xué)儀器、設(shè)備、實(shí)驗(yàn)生物等各類科技資源，應(yīng)提出明確的處置、歸屬、保存、開放共享等方案。

（8）審計(jì)報(bào)告和相關(guān)補(bǔ)充說明材料等。

《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財(cái)教〔2021〕178號(hào)）明確：

課題實(shí)施期滿后，課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，開展課題結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)。結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告是項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的承擔(dān)單位按程序認(rèn)定后，可不再開展結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)，其出具的項(xiàng)目資金決算報(bào)表，作為項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)的依據(jù)。承擔(dān)單位對(duì)決算報(bào)表內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，專業(yè)機(jī)構(gòu)適時(shí)組織抽查。

科技部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)管理的通知（國科辦資〔2021〕137號(hào)）明確：

一、結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)

（一）取消項(xiàng)目層面審計(jì)報(bào)告。為進(jìn)一步簡化優(yōu)化科研項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題財(cái)務(wù)管理，改變過去按課題、項(xiàng)目分別出具審計(jì)報(bào)告的方式，每個(gè)項(xiàng)目按課題出具審計(jì)報(bào)告后，不再出具項(xiàng)目層面審計(jì)報(bào)告。

（二）修訂結(jié)題審計(jì)指引。按照《意見》要求，為進(jìn)一步提高審計(jì)質(zhì)量和效率，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，目前，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)正牽頭開展《中央財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）結(jié)題審計(jì)指引》修訂工作。在新指引發(fā)布前，仍按照原指引開展結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)工作。

（三）開展取消結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)試點(diǎn)。按照《意見》要求，科技部將會(huì)同有關(guān)部門選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的中央高校、科研院所、企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，不再開展結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)，其出具的項(xiàng)目資金決算報(bào)表作為項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)的依據(jù)。具體試點(diǎn)方案另行制定。

二、項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)

（一）取消評(píng)前審查。本通知發(fā)布之日起，專業(yè)機(jī)構(gòu)尚未開展或正在開展評(píng)前審查的，不再出具審查意見，經(jīng)對(duì)綜合績效評(píng)價(jià)材料的完整性、合規(guī)性等進(jìn)行形式審查后，直接進(jìn)入綜合績效評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)。

（二）優(yōu)化課題資金評(píng)議內(nèi)容。優(yōu)化預(yù)算執(zhí)行方面資金評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)，取消“課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行率每低于95%一個(gè)百分點(diǎn)，減少1分”的評(píng)議規(guī)則。預(yù)算執(zhí)行率（賬面支出、應(yīng)付未付和預(yù)計(jì)支出合計(jì)占中央財(cái)政資金比重）低于50%的，課題承擔(dān)單位應(yīng)在課題績效自評(píng)價(jià)報(bào)告中詳細(xì)說明原因。

對(duì)于資金使用出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)問題的，由項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)專家組（含技術(shù)和財(cái)務(wù)專家）進(jìn)行合議，區(qū)分主觀過錯(cuò)、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，給予取消項(xiàng)目評(píng)優(yōu)資格、收回項(xiàng)目或課題資金、不得通過項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)等處理意見。

三、結(jié)論下達(dá)及其他事宜

（一）改進(jìn)課題結(jié)余資金管理。取消“課題資金評(píng)議得分為80分及以下的，收回結(jié)余資金”的規(guī)定。課題績效評(píng)價(jià)和項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論均為“通過”的，課題結(jié)余資金留歸承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)的直接支出。承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。課題績效評(píng)價(jià)或項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論為“結(jié)題”或“未通過”的，結(jié)余資金由專業(yè)機(jī)構(gòu)收回。

（二）加強(qiáng)對(duì)課題資金評(píng)議結(jié)果的應(yīng)用。將課題資金評(píng)議結(jié)果與監(jiān)督工作銜接。對(duì)于資金評(píng)議分?jǐn)?shù)較低或存在嚴(yán)重違法違規(guī)問題的課題，相關(guān)信息將錄入科技監(jiān)督數(shù)據(jù)匯交共享平臺(tái)，視情況采取納入科技部、財(cái)政部等部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)等單位的年度監(jiān)督計(jì)劃、增加監(jiān)督頻次、在一定范圍內(nèi)通報(bào)等方式予以重點(diǎn)關(guān)注，并嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）等相關(guān)制度規(guī)定處理。

本通知發(fā)布后，《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)工作規(guī)范（試行）》（國科辦資〔2018〕107號(hào)）與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。新的項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)模塊將于近期在國家科技管理信息系統(tǒng)中上線更新。在此過程中，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好相關(guān)解釋和銜接工作。

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